受益所有人識別國際監管規則文件匯編
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《受益所有人識別國際監管規則文件匯編》，中國銀行股份有限公司內控與法律 著，出版社： 中國金融出版社。
中國金融出版社成立於1956年5月，直屬中國人民銀行管理，是以出版金融類圖書、期刊、音像電子製品為主的專業出版社[1]。目前每年出版新書500餘種，已形成理論類、實務類、教材類、引進類等多種類別、特色鮮明的圖書體系[2]。
目錄
內容簡介
受益所有人指終擁有或控制某個客戶的一個或多個自然人，及/或某項交易的被代理人（自然人）。受益所有人識別作為當前國際反洗錢監管新興領域，各國已採取多種措施，不斷加強受益所有人識別，提升法人和法律安排透明度，防止法人和法律安排被洗錢和恐怖融資活動濫用。本書選取並編譯金融行動特別工作組（FATF）及部分國家或地區受益所有人識別相關法律法規、監管規定及國際標準，以幫助中國金融機構深入理解受益所有人識別的目的和要求，了解國際反洗錢主流標準，借鑑其他國家或地區的實踐做法，從而更加有效地開展受益所有人識別工作。
目錄
FATF
透明度與受益所有權指引………………………………………………………2
法人受益所有權實踐………………………………………………………52
美國
美國金融犯罪執法網絡(FinCEN)關於金融機構客戶盡職調查要求及
常見問題解答…………………………………………………………………140
終規則…………………………………………………………………………………140
2016年7月19日答疑………………………………………………………………………288
2018年4月3日答疑………………………………………………………………………299
美國聯邦金融機構檢查委員會(FFIEC)《銀行保密法/反洗錢檢查手冊》
(摘譯)……………………………………………………………………322
法人客戶受益所有權規定…………………………………………………………………322
公司透明度法案………………………………………………………………333
歐盟
歐洲議會和歐盟理事會第2015/849號指令(摘譯)………………………360
歐洲議會和歐盟理事會第2018/843號指令…………………………………364
盧森堡金融監管委員會9/732號通函……………………………………414
參考文獻
- ↑ 我國出版社的等級劃分和分類標準，知網出書，2021-03-01
- ↑ 中國金融出版社有限公司簡介，中國金融出版社