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国海证券股份有限公司

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国海证券股份有限公司(深交所:000750),简称国海证券,前身是1988年7月在广西自治区南宁市成立的广西证券公司。2001年,增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月,完成股份制改造后更名为国海证券股份有限公司,并借壳桂林集琦药业股份有限公司在深圳证券交易所主板上市,成为中国大陆第16家上市证券公司,也是广西唯一一家本土上市金融机构 <ref>[https://finance.sina.com.cn/stock/quanshang/qsyj/2019-06-26/doc-ihytcitk7811220.shtml 国海证券6月连踩俩雷 广西金融机构上市第一股怎么了],新浪财经,2019-6-26</ref> ,是“深证100指数”、“沪深300指数”和“深证成分指数”等指数的成份股。在证监会公布的2016年证券公司分类结果中,国海证券被评为BBB级。国海证券是广西流通市值最大上市公司,也是广西唯一入选“深证100指数”的上市公司。
==相关事件==
2016年12月13日,华龙证券约5亿元政策性金融债违约 <ref>[http://finance.ifeng.com/a/20161218/15085242_0.shtml 华龙证券否认5亿债券违约 债市波动刺激敏感神经],凤凰财经,2016-12-18</ref> ,次日国海证券代持案爆发,市场传出国海证券涉事员工失联。国海证券初步调查发现资产管理分公司原副总经理张杨及员工郭亮伪造公章以国海证券公司的名义签订协议。案件至少涉及24家金融机构,共涉及21个券种、总规模达208.5亿元的债券;其中,有协议的交易达165亿元。该事件涉及金额巨大、波及面广,给债券市场造成严重不良影响。12月15日,国海证券召开协调会,涉事的信达证券、中信建投、民生证券、国融证券、西藏信托、国金证券、华福证券、联讯证券、广发证券、华创证券、浙商证券、南昌农商行、五矿证券、华林证券、联储证券、东吴证券、开源证券、新疆汇合银行、东北证券、长春发展银行、湘财证券、财富证券等22家机构参会。12月20日,中国证券业协会连夜召集几十家涉事机构商讨解决方案,证监会副主席李超亲临现场主持协调。2017年1月20日,国海证券发布公告称,与涉事机构达成统一处置方案,将承担的债券面值167.8亿元全部按成本计入“持有至到期投资”核算。
事发后,证监会派员对国海证券进行了现场检查,发现国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、资产管理业务运作违规、违规假冒公司名义对外开展债券代持交易、违规为客户与他人之间提供融资中介服务、IPO保荐项目的核查不充分等六方面违规问题。
<center>国海证券企业宣传片</center>
<center>{{#iDisplay:c0916saa9v4|560|390|qq}}</center>
 
==参考文献==
247,245
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